公司稽查大队完成稽查内部控制自评价梳理工作

发布日期:2021-09-29 发布来源:本站点 阅读量:29次

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按照《公司关于印发2021年内部控制自评价工作实施方案的通知》相关要求,在收费部统筹安排下,9月26日至27日,公司稽查大队完成稽查内部控制自评价资料梳理工作。

工作中,公司稽查人员首先对各级稽查部门的日常稽查及专项稽查工作资料按标准进行抽样提取,其次根据《内控手册》中的稽查管理流程图及流程说明填写风险控制矩阵,并进行穿行测试和控制测试,最后根据具体的穿行测试及控制测试结果填写了缺陷信息。

通过此次全面梳理工作,促使稽查管理工作向着规范化、标准化的既定目标稳步推进。